Los métodos cualitativos se han gestado desde la época de Aristóteles y Platón. La teoría fundamentada (TF) se reconoce por su rigor científico y metodológico, ya que permite a los profesionales de las diferentes áreas, contextualizar fenómenos y comprender las experiencias subjetivas del ser humano, con el fin de proporcionar una atención holística y competente.¹ La TF basa su objetivo en la generación de teorías a partir de textos recogidos en contextos naturales. Sus hallazgos se centran en formulaciones teóricas de la realidad, que permiten, a través de las interacciones sociales, la anticipación de acciones y conductas que se simbolizan mediante el lenguaje, el cual constituye significados para el desarrollo humano.²

Este artículo ofrece una exploración teórica y metodológica que lleva a presentar la red conceptual de conocimiento, con la que se expone la genealogía teórica de la TF, el surgimiento del análisis situacional (AS), sus exponentes, nuevas bases epistemológicas y la ruta de construcción del análisis de datos propuestos por Adele Clarke. De este modo, se pretende generar, en los profesionales de enfermería, una reflexión crítica y motivada para hacer uso de los métodos de investigación cualitativa que evidencien una postura política, social y emancipadora, con la cual, a su vez, estudie e interprete los fenómenos de la naturaleza desde un espacio situado.

La TF ha sido el método cualitativo más utilizado en diferentes áreas del conocimiento y sus exponentes han forjado varias corrientes dentro de la tradición a lo largo de los años. La genealogía reconoce a Barney Glaser y Anselm Strauss como la primera generación y destacan a otros eruditos como parte de lo que llaman la “segunda generación de la teoría fundamentada”.

En cuanto a la primera generación, de manera conjunta, Glaser y Strauss desarrollaron reconocidas publicaciones donde explicaban los aportes de la TF y su construcción teórica,³ con la finalidad de comprender la teoría sustantiva como estrategia base de la investigación cualitativa, la sensibilidad teórica y aquellos fundamentos de la teoría glaseriana en función de las tradiciones positivistas en las que se formó originalmente.⁴

Por su parte, Anselm Strauss, con una fuerte tradición en la investigación cualitativa, abordó las interacciones de la sociología médica, el uso de teoría socialista en la TF y métodos de recolección de datos. La principal declaración constructivista-interaccionista de Strauss sobre TF la realizó para científicos sociales y trabajó de manera colaborativa con Juliet Corbin para exponer los principios básicos de la investigación cualitativa, procedimientos y técnicas de la TF, que se sostuvieron en los que se conoce como la TF con enfoque straussiana.⁵

La segunda generación, denominada así por Morse, tomó como referente principal los aportes de Strauss y de ahí, sus siguientes exponentes, incluida Juliet Corbin, Bárbara Bowers, Kathy Charmaz y Adele Clarke; y con esta última, la propuesta de análisis situacional.⁶

Cabe decir que Kathy Charmaz siempre ha estado profundamente comprometida con el interaccionismo simbólico y se ha convertido cada vez más constructivista en su enfoque de TF.⁷ Esta autora considera que los motivos para una TF constructivista se encuentran en sus herramientas para comprender empíricamente mundos que se pueden usar en prácticas más abiertas como estrategias heurísticas flexibles, que complementen con un método caracterizado por muchos como “ingenuamente inductivo”.⁸

Posteriormente, Adele Clarke, feminista, constructivista e interaccionista (cuando se hizo estudiante de Strauss en 1980), propuso análisis de mundos y arenas sociales, que se convirtieron rápidamente en parte integral de su perspectiva. Sin embargo, durante la década de 1990,⁹ también agregó inquietudes posmodernas, posestructurales e interpretativas a su conjunto de herramientas teóricas; así, comenzó a generar lo que más tarde se convirtió en el AS,^10-12 que, desde 2003, ha publicado Clarke junto a Carrie Friese, Rachel Washburn y otros exponentes (Cuadro 1).

Cuadro 1.

Teoría fundamenta positivista-realista	Teoría fundamentada constructivista-interpretativa
Dualismo de sujeto y objeto	Relaciones de sujetos y objetos reveladas a través de prácticas reflexivas
Descubrir / encontrar inductivamente	Construcción / interpretación abductiva
Correspondencia teórica orientada a la verdad	Teoría constructivista de la producción / interpretación del conocimiento
A menudo, ingenuos reclamos de objetividad	Afirmaciones no inocentes de subjetividad, reflexividad y posibilidades
Homogeneización y generalización de fenómenos	La variación como endémica; posiciones múltiples y representaciones heterogéneas articuladas
Simplificación deseada. Busca ser concluyente	Complejidades delineadas y representadas tentativas, de apertura, discordantes, preocupantes
Autoridad del autor / voz “experta” dominante	Voces múltiples, perspectivas, intensidades, preguntas a través de la reflexividad del investigador
Claridad (sobregirada)	Ambigüedad de la representación
Objetivo: delinear un proceso social básico (BSP) y una teoría formal	Objetivo: Construir procesos, sensibilizar conceptos, análisis situacionales y teorizar, aunque sea provisionalmente

Fuente: Adele E. Clarke, Carries Friese, Rachel S. Washburn. Situational Analyses: Grounded Theory after the interpretive turn. Symbolic Interaction, 2017.

En resumen, las diferentes corrientes de la TF convergen en puntos similares en cuanto a la recolección de datos, como la sensibilidad teórica, la comparación constante, las relaciones y las integraciones de las premisas teóricas que constituyen cada corriente epistemológica integrada durante años a la TF. Estas últimas resultan pautas flexibles de análisis de fenómenos en diferentes disciplinas para obtener sus interpretaciones.

Adele Clarke vinculó al análisis situacional tres nuevas bases teóricas, que le dan el giro interpretativo a su propuesta. El primer aporte está fundamentado en los conceptos de: la mirada, los discursos, la disciplina, los campos de prácticas, las condiciones de posibilidad y el dispositivo dados por Michel Foucault. Asimismo, Clarke toma los elementos no humanos como parte importante de una situación. Finalmente, a partir de los conceptos de rizoma y ensamblaje de Deleuze y Guattari, sustenta las multiplicidades y complejidades de un fenómeno.¹¹

Por un lado, los aportes de Foucault permiten comprender, desde el AS, las perspectivas medianas de poder en grupos minoritarios y con posiciones invisibles. En este sentido, las formaciones discursivas y la disciplina se relacionan con el poder y el conocimiento para explicar históricamente los discursos dominantes que se unen y forman espacios particulares en una situación específica, que logran espacios de negociación, conflictos o estabilidad temporal en terrenos de libertad o contradicción.

Ahora bien, el término dispositivo se encuentra entre las conceptualizaciones más importantes y difíciles de alcanzar de Foucault con respecto al AS. Teniendo claro que, aunque los elementos sean discursivos o no discursivos, existe una especie de juego de cambios de posición y modificaciones de función que también pueden variar ampliamente. Así, un dispositivo cambia con el tiempo y los elementos pueden ser heterogéneos con relaciones históricas específicas entre ellos.^11-13

Por otra parte, la exploración de los elementos no humanos como segunda base teórica en el AS surge de los trabajos de Donna Haraways al utilizar el término no humano en la teoría de la red de actores.¹³ De acuerdo con la posición del interaccionismo simbólico, en el mundo existen seres humanos y objetos que representan símbolos con significados, es por eso que en el AS, los elementos no humanos como actores asumen los desafíos interpretativos posestructuralistas del poshumanismo de la investigación, al romper con la idea que únicamente los humanos son quienes más importan. En el AS, los elementos humanos y no humanos son co-constitutivos; juntos constituyen el mundo y entre sí, deben analizarse a partir de tal perspectiva. En ese orden de ideas, las entidades no humanas son constitutivas del giro social.^2,13

Finalmente, el AS adopta los términos rizoma y ensamblaje de la teoría de Deleuze y Guattari, como tercer elemento conceptual. El primero pertenece a un mapa que se debe producir y construir, un mapa que siempre sea desmontable, conectable, reversible, modificable y que tenga múltiples entradas y salidas y sus propias líneas de vuelo. ¹⁴ Los rizomáticos son sistemas generativos, fluidos, tentativos, abiertos y receptivos de relacionalidades.

Para el AS, las conceptualizaciones de Deleuze y Guattari abogan por configuraciones a corto plazo de relaciones entre diferentes entidades respecto a lo espacial, es decir, de un proceso de temporalidad de primer plano, tan central para TF, se pasa, en cambio, a uno centrado en las relaciones y espacialidades, tan importantes para las estrategias de mapeo analítico de AS.¹³

En cuanto a la noción de ensamblaje, la holgura de las conexiones entre entidades heterogéneas y la inestabilidad de dichas conexiones hacen que el concepto sea una metáfora inspiradora de teorización en el AS. Deleuze y Guattari reconocieron los desafíos que plantea el ensamblaje. Ir no es fácil, se plantean ver las cosas en el medio, en lugar de mirarlas desde arriba o desde arriba hacia abajo, o de izquierda a derecha o derecha a la izquierda.¹⁴ Sin embargo, hacer investigación requiere observar los fenómenos en el medio en un momento histórico, al tiempo que somos conscientes de que los fenómenos y sustancias siempre están cambiando, que nuestros análisis son y pueden solo ser parcial y temporalmente limitados.

Al recurrir a esta metáfora en el AS, se reconoce la ventaja y la tensión como parte integral en la búsqueda de abordar analíticamente las complejidades y el cambio, donde se dibuja, trenza o teje diferentes elementos.¹³

La TF con análisis situacional apoya sus bases conceptuales en los aportes de A. Strauss, adopta, para el análisis de sus datos, cinco elementos comunes que están presentes en las diferentes corrientes epistemológicas de la TF: la comparación constante, el muestreo teórico, la saturación teórica, el uso de memos y la sensibilidad teórica. Para efectos de esta explicación metodológica, tomamos la experiencia adoptada en la construcción de una investigación, donde el análisis de datos se organizó en tres etapas: (a) fichas del rompecabezas, (b) ensamblaje de fichas, (c) armado del rompecabezas.

Cabe resaltar que el AS con giro interpretativo permite analizar los fenómenos desde la compresión del mundo humano en una situación específica. Tal situación es siempre y al mismo tiempo histórica, moral y política, donde los esfuerzos humanos están arraigados en un contexto de significados de sí mismo y de la realidad social.¹⁵

Esta corriente de la TF aborda las diferentes complejidades de la vida social a través de mapas de análisis situacional como suplementos innovadores a los análisis de procesos sociales básicos característicos de los métodos tradicionales. Los análisis situacionales tienen una infraestructura conceptual guía diferente del concepto de proceso social básico que sustenta la teoría tradicional fundamentada.¹³ Esta corriente posmoderna, posestructuralista ofrece una estrategia de análisis de datos representada en tres enfoques cartográficos: Mapa de situación, Mapas de mundos / arenas sociales, Mapas de posiciones.^11-15

a) Fichas del rompecabezas: el objetivo de esta fase era tener un acercamiento con los datos recolectados en el trabajo de campo, e iniciar con la construcción de los primeros mapas de situaciones desordenados y mapas de relaciones. Adele Clarke no señala en su método cómo se realiza la organización y microanálisis de los datos recolectados antes de elaborar el mapa de situaciones, sin embargo, la relación conceptual que maneja esta versión con la corriente straussiana llevó a iniciar el procedimiento con la codificación abierta para extraer los elementos de la situación.

Así que, una vez se llevaron a cabo las entrevistas en profundidad a los participantes, estas son transcritas y leídas, con el fin de extraer los conceptos sensibilizadores, es decir, las direcciones conceptuales más importantes para analizar una situación. Posteriormente, se clasificaron los datos en una matriz de codificación hasta lograr la densidad de conceptos que posibilitara la construcción de los mapas de situaciones desordenados de modo preliminar. Además, se utilizaron los memos descriptivos, resultados del trabajo de campo, con la finalidad de refinar e identificar conceptos agrupados por grandes ejes de análisis.

En el AS, la primera estrategia de análisis es el mapa de situaciones, no obstante, antes de llegar a la versión ordenada del mapa, se debe desarrollar el mapa desordenado de situaciones y el mapa de relaciones, con el objetivo de señalar cuáles son los elementos que están presentes en una situación. Esta fase de elaboración pictográfica se orienta por los interrogantes planteados por Adele Clarke: ¿quién y qué hay en esta situaciónó, ¿quién y qué más puede ser importante en esta situaciónó, ¿qué otros elementos pueden hacer una diferencia en esta situaciónó^13,16

Es claro que el desarrollo de cada una de las fases no se realizó de manera lineal, siempre existe una actualización constante de la información para ampliar el análisis de los datos y desintegrar la evidencia hacia los objetivos planteados. Sin embargo, en aras de exponer con mayor claridad la ejecución de cada una de las etapas, se han descrito de manera secuencial para facilitar la compresión¹⁷ (figura 1).

Figura 1.

b) Ensamblaje de fichas: en esta etapa, continuó la codificación abierta de los datos nuevos recolectados, con el fin de actualizar los mapas de situaciones desordenados y establecer nuevas relaciones que delimitaran los hallazgos presentes en la situación. Para ello, se actualizó la matriz de datos con los memos descriptivos y las notas de campo y se elaboró el mapa de situaciones ordenado.

No obstante, con la intención de pasar a la segunda estrategia de análisis, denominada mapa de mundo/arenas sociales, se requirió integrar toda la información obtenida en una matriz de relaciones por grupo de análisis, de tal modo que permitiese establecer intersecciones con todos los grupos de datos en medida con los conceptos similares o diferentes identificados con mayor grado de aparición (saturación teórica).

Cabe decir que la actualización del mapa ordenado de situaciones se guía por ciertos interrogantes: ¿qué facilita el accesó, ¿qué lo dificultaó, ¿qué cosas no humanas realmente importan en esa situación de la investigaciónó, ¿a quién o qué les importaó Así, en esta fase, el análisis se contrasta con la bibliografía, con la intención de orientar los hallazgos identificados en la situación. Esto permite que el investigador se familiarice con otros hallazgos previos y se vincule de modo conceptual en el proceso de investigación.¹³

De este modo, se construye el mapa de mundos sociales/ mapas de arenas, una estrategia que busca interpretar un fenómeno a partir de las colectividades, para reconocer intereses o compromisos compartidos en un espacio común. Clarke establece que un mundo social se detalla por el grupo de personas que lo integran a través de un interés común, por ejemplo, una profesión; mientras que una arena social es un área o espacio de interés que vincula diferentes mundos sociales y dentro de la arena, pueden existir aliados, enemigos o momentos de contradicciones.^17,18

El mapa de mundos/arenas se guía a través de las siguientes preguntas: ¿cuáles son los patrones de compromiso colectivo que crean los mundos sociales que operan aquíó, ¿hay grupos con intereses compartidos, como personas en la misma profesión (maestro, enfermeras, empleados, responsables de política)ó, ¿algunos mundos sociales pueden tener organizacionesó, ¿hay organizaciones específicas involucradas en el áreaó, ¿cuáles son las perspectivas y qué esperan lograr por medio de su acción colectivaó, ¿cuáles son sus intereses en esa acciónó¹³

Esta representación integrada de mundos en un solo plano de elementos situacionales busca estimar el enfoque de una situación, sus límites entre los espacios de interacción y las porosidades que cambian de manera fluida y constante a lo largo de la vida, y que se interpretan desde las relaciones con los entornos políticos, sociales, culturales, entre otros.

Sin embargo, la integración de los mundos y sus opiniones obligan a incorporar técnicas de recolección de datos que permitan integrar información desde diferentes perspectivas. Por ello, dentro de la ejecución del estudio, se adoptó la técnica de grupos de discusión, con la finalidad de identificar temas y tomas de decisiones entre los actores presentes de la situación, saturar información y pasar a la elaboración de la tercera estrategia de análisis llamada mapas de posiciones.

c) Armado del rompecabezas: una vez actualizada la matriz de intersecciones y los planos conceptuales de datos con la información obtenida en el grupo de discusión, se procedió con el diseño de la versión final del mapa de situaciones ordenado y el mapa de mundos/arenas. Este proceso requirió de una comparación constante entre los conceptos centrales identificados en el análisis, los hallazgos de la literatura y los conceptos sensibilizadores que a nivel teórico integran cada mundo.

Luego de finalizar las dos estrategias anteriores, se elaboran los mapas de posiciones. En este punto, el investigador debe comprender que este mapa representa todas las posiciones principales articuladas en los discursos de cada actor implicado en la situación, alejándose de las posiciones asociadas con personas, grupos o instituciones. Acá se muestran las principales posiciones tomadas y no tomadas, los datos con respecto a ejes discursivos particulares de variación y diferencia, preocupación y controversia en torno a cuestiones complicadas en la situación.¹³ Es decir, el mapa de posición se centra exclusivamente en las posiciones de los discursos y no en las representaciones de los actores individuales, colectivos o institucionales.¹⁹

El diseño del mapa de posiciones se dibuja en un plano cartesiano y sus discursos en seis posiciones (A, B, C, D, E, F) internas de dicho plano. El investigador debe identificar la acción conjunta de los actores inmersos en la situación (mundos/arenas) para, seguidamente, ubicar esa acción en el eje Y (eje vertical) y las dimensiones relacionales identificadas a través del análisis de los datos, en el eje X (eje horizontal), los cuales van de más a menos.¹¹

Las dimensiones relacionales que cruzan las posiciones se identifican mediante la acción conjunta que se extrajo en el mapa de mundos/arenas sociales y se destacan aquellos conceptos sensibilizadores que rodearon la acción de los actores en una situación. En esta última fase, la secuencia teórica se ilustra desde los conceptos reducidos, los memos analíticos y las notas de campo para agrupar los discursos.

Al igual que en los momentos anteriores, Adele Clarke proponen los siguientes interrogantes orientadores que construyen el análisis: ¿Sobre qué temas se discuten o se debatenó, ¿en qué se basa el debate sobre cuáles son las diferentes posicionesó¹³

Finalmente, Adele Clarke recomienda que el análisis de los datos se realice de manera manual por las características de los diferentes mapas, debido a que, en el análisis situacional, el dibujo es lo más importante, todo se basa en la creación de representaciones pictóricas de datos. Clarke no es contraria al uso de software para sus diseños, señala que trabajar de manera sistemática puede funcionar si se es un experto en el área, sin embargo, el papel y el lápiz dan mucha libertad y permiten pensar en el análisis de los datos en lugar de cómo manipular la tecnología.¹¹

La estrategia de análisis situacional (AS) con giro interpretativo, en contraste con el paradigma positivista de la TF clásica, sustenta sus bases teóricas en las interacciones sociales, donde los significados de situaciones y acciones son interpretaciones formuladas de ocasiones particulares. Esta nueva corriente de la TF se enfatiza en las provisionalidades, inestabilidades, irregularidades, contradicciones y heterogeneidades, buscando abordar de manera compleja e interrelacionada las situaciones globales interactivas.

Dentro de la práctica de enfermería, comprender las situaciones permite ver las complejidades y contradicciones entre las relaciones del sujeto y el objeto de análisis. En ese sentido, las representaciones cartográficas propuestas por Clarke dan cuenta de los diferentes niveles de la realidad social, con el fin de ir más allá de los elementos y ser susceptibles de mostrar no solo los relieves de las situaciones, sino, los subsuelos de la misma confirmados por las instituciones, los individuos, colectivos y, sobre todo, las posiciones de discursos.

La revisión conceptual y metodológica detallada en este escrito muestra cómo el método de la teoría fundamentada desde el paradigma cualitativo²⁰ ha transcendido su enfoque hacia las raíces humanas, con la presentación de elementos inmersos en la sociedad que son visibles de exploración ante los diversos fenómenos de salud y enfermedad que se presentan. Así, aportan nuevos hallazgos en la investigación cualitativa desde la interpretación de distintas voces o colectividades.

Por otra parte, este ejercicio académico e investigativo busca sembrar un interés entre los investigadores en el campo de la salud con enfoque social, para que reivindiquen las miradas críticas, sociales y políticas de las profesiones, específicamente de la enfermería, que desde el cuidado, busca generar una consciencia estratégica que aumente la participación e inclusión de posturas emancipadoras que fortalezcan la educación en salud, la gestión del cuidado, las políticas públicas y la atención en salud integral con abordaje de aspectos psicosociales vinculados al cuidado.